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【導讀】涉嫌財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法，渤海證券合計被罰226.41萬元

中國基金報記者 含章

近日，渤海證券公告稱，因涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責一案，證監(jiān)會依法擬對公司作出行政處罰，沒收業(yè)務(wù)收入56.60萬元、處以169.81萬元罰款的行政處罰，合計處罰226.41萬元。

涉嫌財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法

渤海證券合計被罰226.41萬元

11月15日晚間，渤海證券公告表示，公司于11月13日收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2024〕161號）。告知書中提到，渤海證券涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責一案，已由證監(jiān)會調(diào)查完畢。證監(jiān)會認為，渤海證券在開展財務(wù)顧問核查工作中未勤勉盡責，違反相關(guān)規(guī)定，擬作出責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入56.60萬元，并處以169.81萬元罰款。

此前，渤海證券公告顯示，公司于2024年5月9日收到證監(jiān)會《立案告知書》（證監(jiān)立案字0082024007號），因公司涉嫌財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，2024年4月24日，證監(jiān)會決定對渤海證券立案。立案調(diào)查8個多月后，監(jiān)管處罰落地。

渤海證券表示，對于上述《行政處罰事先告知書》所認定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監(jiān)管要求，堅持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進公司各項業(yè)務(wù)。公司將堅持以中國特色金融文化為指引，堅定踐行合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化理念，切實貫徹落實新“國九條”要求，不斷提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。渤海證券同時表示，目前公司的經(jīng)營情況正常，該事項對公司償債能力無不利影響。公司將嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

上半年實現(xiàn)營業(yè)收入11.98億元

官網(wǎng)信息顯示，渤海證券成立于2001年，天津市泰達國際控股（集團）有限公司為公司控股股東。天津市國資委為公司實際控制人。目前，公司股東43家，前五大股東分別為天津市泰達國際控股（集團）有限公司、天津泰達股份有限公司、深圳華僑城股份有限公司、天津渤海國有資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司、天津保稅區(qū)投資控股集團有限公司。

業(yè)績方面，渤海證券2023年年報顯示，2023年，渤海證券實現(xiàn)營業(yè)收入21.01億元、凈利潤6.78億元，分別同比增長48.39%和35.27%。2024年上半年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入11.98億元，利潤總額4.04億元，凈利潤3.84億元。

值得注意的是，渤海證券股權(quán)拍賣幾度流拍。前不久，渤海證券約1.37億股股權(quán)公開拍賣，起拍價約2.90億元，較評估價折價四成。此次股權(quán)由天津天物機電貿(mào)易發(fā)展有限公司持有，目前已被法院凍結(jié)。這已是渤海證券股權(quán)年內(nèi)第四次進入拍賣市場，此前三次均以流拍告終。

此外，渤海證券IPO長跑已有八年之久。2016年10月，渤海證券啟動IPO上市輔導；2021年12月28日進行預(yù)披露；2022年5月20日收到證監(jiān)會反饋意見；2022年6月6日完成了預(yù)披露更新。2023年3月1日，渤海證券IPO申請狀態(tài)更新為“已受理”。招股說明書顯示，渤海證券此次A股IPO擬發(fā)行不少于8.93億股新股，募集資金總額扣除發(fā)行費用后，將全部用于補充公司的營運資金。目前，渤海證券仍在IPO進程中，項目審核狀態(tài)為“已問詢”。

（轉(zhuǎn)自：券研社）